Como comprovar à auditoria que o fluxo do SAP DRC ao GUEPARDO Tax não tem documento fora da apuração?

E aí, pessoal. Sou analista em transição de carreira e passei por situação parecida no fechamento do mês passado. Agora, saindo um pouco do tema, o que ajudou foi a regra do material de integração com FI: medir o que está em uso antes de propor, tratar conta com lançamento por bloqueio e provar com documento real. Escolha documentos reais, de ontem, não de planilha de teste antiga. A auditoria percebe a diferença na hora.

Oi, pessoal do fiscal. Agora, o pulo do gato: discordo de apresentar o teste como prova do fluxo do SAP DRC ao GUEPARDO Tax. O material que temos cita DRC só como nome de menu e não explica a relação com o produto SAP de mesmo nome.

Então o teste só pode afirmar o que se mediu: quais notas existem no SAP e quais entraram na apuração. Como o fluxo entre os dois funciona é questão a confirmar com a NTT ou provar no ambiente, sem escrever isso no relatório como fato.

Resumo da dúvida e da minha abordagem: em vez de comparar só chaves, auditamos a cadeia inteira de um documento por amostra. O material de projeto descreve essa cadeia como documento, apuração, ajuste, guia e contabilidade, e lembra que o validador oficial aceitar não é prova. Agora, pelo que testei, escolher 20 documentos de tipos diferentes e acompanhar cada um até a contabilidade pega problema que a lista de chaves não pega, como ajuste manual fora do conjunto comparado.

Boa tarde, pessoal. Sou auditora interna e trabalho há 12 anos com fiscal. Só completando o Jefferson: qual é a chave da comparação? A documentação de apuração de PIS e COFINS cita a consolidação de documentos fiscais, o relatório de conciliação e os lançamentos contábeis, e a nota é identificada pelo Docnum gerado na MIRO. No rollout em que participei, usamos o Docnum como chave única entre os dois lados. Com o mesmo identificador, a comparação deixa de depender de olho humano.

1. Talvez seja bobagem, mas a prova é uma reconciliação de chaves: lista das notas autorizadas no SAP contra a lista de documentos que entraram na apuração.
2. Toda diferença vira exceção com motivo escrito.
3. O resultado é gravado com data e responsável.

Trabalho há 20 anos com fiscal e hoje estou no ECC 6.0. Veja, o prazo é do auditor, mas a lição de projeto é clara: o validador aceitar o arquivo não prova nada, porque ninguém prova que o imposto apurado é o escriturado e o pago.