Que evidências do GUEPARDO Tax a auditoria interna costuma pedir no fechamento?

Olá a todos. Veja, a verdade é que sem dono e sem data a evidência vale pouco. Tenho dois anos de GUEPARDO e vim de mineração: o que a ficha chama de governança do cliente é dono por regra, dossiê com data, dono e vínculo com a regra, e período de guarda definido com o jurídico do cliente. Cada documento do pacote deveria dizer a que regra responde e quem o gerou.

Olá a todos. E aí, calma lá: discordo de montar o pacote só com relatórios do produto. O arquivo passar no validador não prova nada, porque, segundo a ficha, o validador aceita o arquivo e mesmo assim ninguém prova que o imposto apurado é o escriturado e o pago. Auditor pergunta pela cadeia inteira. Eu pediria para incluir a conciliação com a contabilidade e a guia paga, não só a saída do GUEPARDO.

Se a dúvida for repetida, desculpem. O custo é, pois é, de montar evidência de acesso, e ela vale por outro caminho: a ficha registra que perfil de acesso costuma ser tratado como assunto de TI e ninguém verifica se a mesma pessoa apura, aprova e lança a guia. Também registra que acesso de consultor deve ser individual, nunca por credencial compartilhada, e revogado ao fim. Eu levaria ao auditor uma lista de quem pode apurar, aprovar e lançar, com data.

Desculpem se for básico. Controller aqui, e pelo que testei, pois é, o auditor quer ver quem aprovou. No módulo de integração contábil fiscal, a documentação cita o Relatório de Rota de Aprovação, na transação /FHG/RP001, disponível a partir da versão 129 do GUEPARDO. Antes de prometer esse relatório ao auditor, confira se a versão instalada na sua empresa é igual ou superior e se a rota de aprovação está de fato em uso. Sem isso, o pacote cita um relatório que ninguém consegue emitir.

O material que temos não traz a lista do que a auditoria interna pede; o que dá para montar com base documentada é trilha de prazo, histórico de alteração e conciliação.

Primeiro o cenário: sou ABAP e passei por situação parecida. Veja bem, viu: a documentação da NTT descreve uma Agenda Fiscal que controla entregas, atribui responsável a cada etapa e envia alerta de prazo, e a apuração de PIS e COFINS traz histórico de modificação e busca de documentos. Junte as telas ou os relatórios de cada um por período.